快新聞／這間投顧公司慘了！　金管會列「4大罪狀」核處廢照

即時中心／林捷庭報導

金管會今（11）日通過對丹尼爾證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱丹尼爾投顧）違反法令之處分案，經查發現丹尼爾投顧有違反相關法令規定情事，考量丹尼爾投顧顯已無法健全經營，金管會業依投顧相關法令規定，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。

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據《104人力銀行》網站資料，丹尼爾投顧於101年2月23日取得金管員會核准設立（核准證號：101金管投顧字第003號），產業類別為「其他投資理財相關業」，產業描述為「境內外基金代銷業務」，資本額新台幣2000萬元。企業文化為「創新、專業、團隊。」

金管會今日公布丹尼爾投顧違反法令之4大事實及理由：

（一）丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善。
（二）丹尼爾投顧110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，迄今仍未改善。
（三）丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，係屬累犯。
（四）丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。

金管會最終核處裁罰結果，依證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，廢止該公司營業許可。