金管會下轄銀行局、保險局、證期局3大業務局，今年第1季以證期局開出的罰鍰件數和金額最高，其次為保險局，銀行局首季未開罰，罰鍰件數、金額雙雙掛零。
證期局今年第1季對證券期貨業開罰10件、罰鍰金額708萬元，對上市櫃公司開罰46件、罰鍰金額780萬元，合計開罰56件、罰鍰金額1488萬元。
證券期貨業第1季被罰最重為丹尼爾投顧，因資金違規貸予他人、經營未經金管會許可業務、自行變更營業處所、業務人員違反專任規定等缺失，遭金管會開罰300萬元，創下投顧史上挨罰最重的案例。
群益證（6005）、台銀證券、統一證（2855）券則各吃下72萬元罰單，並列證期局開罰榜第2名，理由均因未落實內控挨罰。
保險局今年第1季開罰14件、罰鍰金額1305萬元，保險業第1季挨罰最重案件為新光人壽，吃下300萬元罰單，國泰人壽、遠雄人壽、富邦人壽和兆豐產險則各挨罰120萬元，並列保險局第1季開罰榜第2名。
今年第1季金管會合計開罰70件，相比去年同期92件，大減22件；第1季罰鍰金額僅2793萬元，相比去年同期開罰5835萬元更大減52.13%。
去年金管會業務三局中，第1季開罰件數最多為證期局，達69件；罰鍰金額最高為保險局，罰鍰合計2650萬元。
（中央社）
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